香港证券及期货事务监察委员会（证监会）谴责富布赖特证券有限公司（Fulbright Securities Limited），并因违反赤裸裸的卖空法则而被罚款45万港元（合350万港元）。 香港礼貌要求公司在卖空生意业务完成后交割股份。

在2015年和2016年产生违规行为

按照证监会的存案，违规行为产生在2015年10月至2016年3月之间，期间富布赖特执行了93次卖空生意业务。 该公司在诉讼内部节制和系统方面存在严重失误，未能实施可以发明并制止犯科生意业务产生的节制法子。 证监会还发明富布赖特不能确保提交给证监会的信息是精确的。 它也没有在发明后当即陈诉这些事件。

卖空答允生意业务者在下跌的市场中赢利。 在这种范例的出售中，生意业务者首先从经纪人哪里借入证券，并同意今后以较低的价值购置它们。 生意业务者借入和购置证券的价值之间的差额成为其利润。 卖空是发告竣本市场的重要特征，它使价值发明更为有效。 它尚有助于滑腻颠簸期间，并为用户提供有效的风险打点东西。

富布赖特违反了香港的划定

按照香港的划定，公司必需在交割日短时间内完成交割。 假如通过购置或借入证券“未能交付”，他们还必需采纳平权动作。 假如未在法按期限内交付或封锁证券，，则经纪人必需拒绝其他销售。

去年，富布赖特（Fulbright）是去年被克制在客户账户中的衍生权证上接管或安排记录的三位经纪人之一。 这些认股权证与猜疑的市场失当行为有关。 证监会没有查明有不妥行为的恶意行为者，但他们说有三家公司在观测中举办相助。 富布赖特（Fulbright）的部门妨碍未被认为是存心的。

郑重声明：本文版权归原作者所有，转载文章仅为传播更多信息之目的，如作者信息标记有误，请第一时间联系我们修改或删除，多谢。