按照美国证券生意业务委员会（SEC）的数据，，盈透证券未能在12个月内陈诉高出150笔可疑生意业务。 这些可疑勾当陈诉（SAR）大概已被用来标志任何对微型股票证券的潜在哄骗。
该机构声称，该经纪公司未能对这些生意业务举办赤色标志，而且没有凭据联邦反洗钱（AML）法的要求对可疑勾当举办适当的观测。
美国证券生意业务委员会（SEC），商品期货生意业务委员会（CFTC）和金融业禁锢局（FINRA）委员会已结清针对经纪生意业务商的指控。 在息争中，经纪公司已同意向这三个禁锢机构付出罚款。
CFTC的陈诉指出，尽量盈透证券维持根基的书面政策，但该公司未能确保其“反洗钱”措施“具有公道的本领”来检测和陈诉可疑勾当。
无法确保反洗钱实施
经纪公司没有步伐归并和阐明各类陈诉所发生的信息，以发明违法行为。 因此，该公司一直忽视红旗，没有向禁锢机构陈诉。
CTFC声称，该机构最早利用这些SAR来识别哄骗，欺诈和其他犯科勾当。
美国最大的经纪公司盈透证券因未能发明和陈诉可疑生意业务而被美国证券生意业务委员会指控。
SEC暗示，FINRA和CFTC已公布与该经纪公司告竣息争，该公司已同意别离付出1500万美元和1150万美元的罚款。 该公司还将向SEC付出1150万美元的罚款，将罚款总额提高到3800万美元。
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