3、美国公司注册证明文件；

　　8、注册金融行业打点委员会的WebCRD/IARD系统；

　　11、署理申请人的声明；

　　注册投资参谋(RIA)是由1940年的投资参谋法案界说为“作为有偿的小我私家或公司，从事提供咨询、提出发起、宣布陈诉或提供证券阐明的行为。”

　　7、系统报备；

　　二、公司及董事的精采记录

　　凡是申请注册投资顾的机构的基金打点人必需通过相应的执照测验，即投资参谋测验---Series 65。美国大部门州也可以免去Series 65测验，假如该机构的打点人持有注册金融阐明师（CFA）或小我私家理财专家（PFS）等金融牌照。除此之外，申请机构必需拥有打点2500万美元以上的资产局限，拥有2500万到1亿资产打点局限的公司可以与美国州证券部分注册，高出1亿资产局限的公司需与SEC注册。

　　SEC对RIA的禁锢要求

　　9、填写牌照的申请陈诉；

　　申请者要向SEC递交多项运营陈诉，，譬喻公司的产物说明书、客户处事条约、公司正常及操纵

　　RIA牌照是受美国证券生意业务委员会（SEC）或州证券部分禁锢的，专业从事投资咨询业务的公司及小我私家需要申请的牌照。在美国，只有成为注册投资参谋（RIA）才有资格向投资人提供证券类产物的投资阐明发起，并按期提供投资陈诉。也只有得到该资质的机构才可以收取相应的打点费，并对客户包袱委托责任。

　　需要递交给SEC审核的资料

　　4、公司的章程；

　　四、贸易运营以及合规陈诉

　　6、公司业务说明陈诉；

　　投资机构、生意业务平台、生意业务所等要想得到RIA牌照需要通过美国证监会(SEC)严格的资质审核，因此得到此资质的海表里洋投资机构很是少，所以这也成为了足以浮现平台投资专业性的一项重要指标。

　　公司不能有任何的不良的贸易记录；公司董事不能有任何的犯法记录可能小我私家的不良记录。

　　10、填写SEC的问卷观测陈诉；

美国证券生意业务委员会（United States Securities and Exchange Commission，缩写：SEC），常被称为证管会，是按照《1934年证券生意业务法》创立、直属美国联邦的独立构造、准司法机构，认真美国的证券监视和打点事情，为美国证券业最高主管构造。

　　SEC RIA 牌照业务范畴

　　大型跨国金融投资企业在美国运营城市申请SEC RIA（注册投资参谋(Registered Investment Adviser,RIA)）牌照，今朝大大都得到 RIA牌照的公司，都是大型跨国投行，以及跨国的证券、期货、基金、外汇等大型的生意业务所可能生意业务机构。

　　5、董事的护照；

　　1、一份牌照的

　　申请SEC RIA牌照，申请方必需正式注册创立一家外洋公司；可能是一家已经创立了的外洋公司。公司必需有注册办公室，以及联结方法。并且公司的联结方法在事情时间内是可以被SEC直接接洽的。

　　不是只有美国的机构才有资格申请RIA牌照。按照SEC的划定，企业主营业务地点在海外的机构也可以在SEC注册申请，但境外投资参谋假如要向美国客户提供投资发起，就“必需”向SEC申请注册RIA牌照。

　　SEC要求注册投资参谋必需维护客户的好处，不行采纳不合法手段欺骗客户。既要对客户保持诚信，完全果真披露信息，也要无私的将适合客户的投资发起提供应客户。资产的打点需要通过第三方托管机构，对付每笔投资金钱的运用需要通知客户并得到承认。该种 “受托责任”是按拍照关法案强加给投资参谋的操纵法例，因此与注册投资参谋相助的客户好处将获得有效的保障。另外，SEC还会按期对RIA举办禁锢考查。主要会合在对付投资组合的估值、表示和资产审核的风险禁锢；对付是否提供有效的合规政策和措施的正当性禁锢；以及对考查功效的通知予以发布。

　　一、外洋公司信息

　　美国证券生意业务委员会是借由监视生意业务勾当，来掩护投资人的独立的联邦机构。是美国国会创立的，认真监视证券市场及保障投资者好处的委员会。

　　员人为质也是申请SEC RIA牌照的重要要求。公司必需聘用至少一名合伙格的持牌金融理财投资参谋成为公司牌照的员工，或由公司高管通过测验，申请成为SEC的小我私家RIA牌照。

　　申请美国SEC RIA的要求

　　所需的文件

　　三、员人为质

　　2、公司注册问题文件；

　　申请前的筹备资料

　　申请SEC RIA的资格

　　以上所需资料，未便提供可以寻找代劳机构协助申请（体现~你分明），差不多2~3个月就可以把牌照申请下来。

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