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美国NFA是什么样的牌照?-莱诺金融

National Futures Association,简称NFA。在1974年,美国国会核准创立了Commodity Futures Trading Commission (CFTC),同时还创建了一个自我禁锢的组织。在1981年9月22日,该组织被CFTC正式核准为 “registered futures association” ,而且在1982年开始运营。截至到2017年8月31日,NAF的注册会员已经多达3,801名。今朝是美国以致世界范畴内广受承认的国度级期货协会。NFA为保障投资者的好处,,不绝的推出创新应用与有效的禁锢打算,在致力于维护衍生品市场的完整性与合规性上不留余力,起到了掩护投资者与推行禁锢责任的重要意义。

美国的NFA是迄今为止惟一被美国商品期货生意业务委员会(CFIC)核准创立的期货协会,NFA的法则较量齐全,包罗对:

· 期货经纪商和经纪人举办资格审查并实行承认制;

· 要求会员实行健全而合理的财政勾当;

· 要求精确的管帐和生意业务陈诉;

· 要求会员如有客户要求,要协商处理惩罚生意业务上的纠纷;

· 有些法则还涉及宣传和销售业务、风险和本钱的果真;

· 对违规会员有权举办处罚,处罚内容包罗书面告诫、遏制会员资格、强迫退会、处以25万美元以下的罚款。

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