今天,美国证券生意业务委员会 SEC 公布了 2019 年的审查重点,「数字资产」Digital assets 位列个中。
4 数字资产与高调的投行基金,都得被查一般而言,膨胀的投资银行和高调的基金,每年或多或少城市接管一次审查。另外,OCIE 将列出优先举办审查的规模,而 2019 年,「数字资产」将位列个中。
3 全国审查打算的详细细分「全国审查打算」分为投资参谋、经纪生意业务商、清算和结算等。SEC 显然没有资源、也没有精神专注于每一个打算参加者,因此它每年必需选出优先级。
5&6 数字资产的具体审查内容在「数字资产」中,SEC 列出了以下内容:
9 我反而认为这是利好!在我看来,这并不是一件消极的工作。我认为这是禁锢机构当真看待加密钱币行业的一个符号。合规是加密钱币走向专业与成熟的重要一役。最重要的是:走上正道,放下屠刀。
8 礼聘正规团队,留意流程合规正如我此前所说,任意一家大型银行和基金,都曾大概接管过审查。此刻轮到了数字资产打点公司,所以 ... 书面记录所有的事务流程,包罗编纂内线生意业务这样重要的政策,都请礼聘正规的处事团队,尚有真正的状师!
另外,对付努力参加数字资产市场的公司,SEC 还将专注审查其数字资产的投资组合打点、生意业务、客户资金和资产的安详、客户投资组合的订价、合规性和内部节制等方面。
2 重点存眷 OCIEOffice of Compliance Inspections and Examinations 简称 OCIE 合规监视和审查究公室,附属于美国 SEC,执行 SEC 的「全国审查打算」National Exam Program,,旨在确保市场完整性(即 Market integrity,指市场的耿介稳健)、评估风险和防备欺诈。
曾供职 SEC、现任加密钱币研究机构 Messari 的业务拓展总监 Katherine Wu 连发 9 条推特,认为 SEC 来岁将优先审查数字资产打点公司,有利于加密钱币行业走向专业与成熟。以下是7kLian.com ChainNews 整理的译文:
数字资产的出售、生意业务和打点 ;
7 通不外,等着挨罚吧根基上,假如你抉择不通过网络安详、市场节制、反洗钱等规模审查的任意要求,那么 OCIE 将提交法律部分,然后执行部分将确定如何惩罚。
确认市场参加者身份,包罗思量数字资产的供给、销售、生意业务和打点 ;
1 分清楚 Cryptocurrencies、coins 与 tokens方才,SEC 公布了来岁「审查与合规」的优先事项,「数字资产」Digital assets 被列为六个优先事项之一,并被界说为「加密钱币、代币、通证」Cryptocurrencies, coins, and tokens。列为优先事项的意义拜见:
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