同月，上海证监局发布了关于对申万宏源证券有限公司采纳责令纠正法子的抉择。上海证监局指出，申万宏源子公司上海申银万国证券研究所有限公司开展宣布证券研究陈诉业务，但未对研究所署名证券阐明师刘洋在冠以公司名称的公家号上宣布的某篇证券研究陈诉举办宣布前的质量节制和合规审查。

11月30日，北京证监局宣布关于对中信建投证券股份有限公司采纳责令纠正法子的抉择，指出中信建投宣布的某研究陈诉存在以下问题：一是研究依据不充实，研究陈诉参考资料为电子平台小我私家账户上传文章，未举办类型信息源确认，要害数据交错验证不敷，数据基本不扎实；二是研究要领不足专业审慎，阐明逻辑客观性不敷，以预测数据和假设条件主观推定结论。北京证监局抉择对中信建投采纳责令纠正的行政禁锢法子，要求其进一步增强对研究陈诉的质量节制和合规审查，切实晋升建造、宣布研究陈诉的质量。

武汉科技大学金融证券研究所所长董登新对《经济参考报》记者暗示，券商研报是专业陈诉，具有很高的权威性和很强的影响力，在我国这样一个散户市场，尤其需要券商有正确的代价观导向，在投资理念上做出更多的正面引导，给投资者正确的偏向。对付券商研报，尤其要留意防御道德风险和一些违法违规现象。（记者 张小洁）

近期，研报合规禁锢一连加力，多家券商因研报问题被禁锢点名。专家暗示，，要防御券商研报中的道德风险和违法违规问题，除了加大禁锢力度，投资者也可从维权的角度举办监视。

记者通过同花顺搜索发明，本年以来（停止记者发稿时）共有30.30万条研报信息，个中来历为“研究机构”的研报信息共20.73万条；2019年和2018年全年别离有26.92万条和22.45万条研报信息，个中来历为“研究机构”的别离为19.08万条和18.38万条。

9月中旬，深圳证监局也提示了证券公司研究陈诉合规风险。本年7月，因研报内容存在虚假告诉和信息误导，江苏证监局对两名前东吴证券阐明师别离处以15万元和5万元罚款。

研报数量一连增加的同时，对卖方研究陈诉合规的禁锢力度也在一连加大。5月，中证协组织对《宣布证券研究陈诉执业类型》《证券阐明师执业行为准则》举办修订。修订后的法则提高了对研报质量的把控要求，包罗增加了合规审查和讲话报备机制，对研报中的用语举办了类型，增加对信息和数据的真实性审核，明晰合规对研报质量的把关责任等。同时，增强了对研报流传的管控，如限定研报宣布的人员，明晰互联网处事方法的合规等。

另外，之前引起遍及存眷的国信证券“举报门”尚待功效。11月中旬，爱康国宾向证监会、深圳证监局、中证协实名举报，请求对国信证券两名阐明师涉嫌流传虚假信息、误导投资者事宜开展观测。

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