7、是否涉嫌加害常识产权或不合法竞争。今朝区块链行业，各项目方对域名、商标、专利的抢夺长短常剧烈的。固然个体业内人士认为区块链行业，代码应该开源果真，促进社会协作，不该该用专利来限制其他行业参加者，但对付上市公司或大型企业而言，商标和专利的掩护与运营，长短常重要的合规内容，也是防备其他项目方举办不合法竞争的有力的手段。
4、是否涉嫌犯科刊行证券。对付涉嫌擅自刊行股票、公司、企业债券的犯科行为，我们需要出格审查项目token标的物是否涉嫌证券性质，，审查Token如何举办发放、利用、耗损、接纳等，是否有约定溢价回购、分取红利、投资返利、锚定某标的物价值等等。
3、是否涉嫌开设赌场或以打赌为业。竞猜博彩类的项目在之前的世界杯期间火了一把，许多开设*****的团伙或组织，通过团结区块链的方法赚了一波噱头。甚至个体上市公司，出格是游戏行业的上市公司，都纷纷扎入“游戏+区块链”类的项目，通过区块链观念改革一些雷同“跑马”、“老虎机”、“黑池生意业务”等游戏，诱导大量的境内用户参加。
是否涉嫌开展传销勾当5、是否涉嫌洗钱或可怕融资。就市面上的大大都生意业务所而言，他们的KYC还只能做到一个很低级的水平。譬喻一些生意业务所的法则，会要求用户举办实名制注册。如用户举办实名注册的，则被答允举办大额转账提现，如未举办实名注册的，则限额逐日的转账和提现额度。在实名注册环节，面临来自全球的用户，大部门生意业务所也只能要求注册用户通过手持身份证或护照举办照相上传以实现低级的实名认证。生意业务所无法做到用户面签，也无法用金融业内习用的“四要素：姓名、国民身份号码、手机号码、银行卡”绑定验证。鉴于行业内临时缺乏相应的KYC的尺度，我们凡是会警惕银行业或传统金融机构的KYC尺度去权衡。
作者：张豪（京衡状师事务所互联网法令部副主任）
是否涉嫌开设赌场或以打赌为业是否涉嫌加害国民小我私家书息或数据违规出境
是否涉嫌加害常识产权或不合法竞争
连年来，技能成长迅猛，与区块链相关的企业或项目各处着花。固然国度互联网信息办公室宣布《区块链信息处事打点划定》，且多批存案企业名单已发布，但由于区块链类项目标非凡性，存案并不组成对其合规的背书，而对区块链项目举办事前合规审查以及一连风险监测已然成为一个困难。出格是部门区块链类项目筹备或已完成Token，涉及相关Token的性质与刊行的方法、在详细场景的应用环境、是否上生意业务所（中心化生意业务所照旧去中心化生意业务所）、境外运营环境、境内与境外的禁锢协调、数据跨境、用户准入KYC等问题，都普遍存在违法违规的法令风险。
来历：未央网
关于状师受托从事区块链项目标合规审查事情，主要会合在为专业投资机构尽调、国企相助背调、处所当局行政核查、第三方项目评级等。对区块链项目，出格是已完成Token类的项目，合规审查的主要目标为：（1）查抄项目标真实性（2）核查项目标境内合规性（3）识别潜在的金融风险（4）防御大概的刑事风险。就合规审查要领而言，包罗但不限于现场走访、高管访谈、网络检索、系统现场演示、靠山数据调取交错检讨等）。
是否涉嫌犯科集资
2、是否涉嫌开展传销勾当。从某个角度来讲，“传销”一词在业内凡是而言是一种戏谑的表达，好比我本日推荐你去购置某个数字代币，可能说我跟你先容某个数字代币大概会涨，把这种推荐行为戏称为“传销”。但现实也确确实实存在一些项目方，下沉到二、三、四线都市做旅馆集会会议营销，诱导一些大爷大妈或不适当的投资人去投资或成长下线投资，以到达犯科赢利的目标。涉嫌开展传销勾当的项目，一般会耗费50万到100万买一套代码做一个数字代币生意业务所，然后将打着“区块链”名义所刊行的数字代币上线生意业务所，且用“市值打点”的名义去做价值哄骗的工作。数字代币上线生意业务所后，项目方会雇佣大量的人去二、三、四线都市去地推，以打着几多倍的收益、几多不变的分红为幌子去拉投资、成长下线投资。今朝雷同这样的传销币已有被刑事规制的案例，如广东的普洱币。从司法实务角度而言，以”传销“入罪会比”犯科集资“更容易纳入刑事冲击。
是否涉嫌洗钱或可怕融资1、是否涉嫌犯科集资。在区块链规模，最典范的犯科集资就是资金盘模式。有了资金盘，还会衍生出诈骗、传销等违法犯法问题。举一个例子，像“生意业务即挖矿”模式是否涉嫌资金盘，从生意业务所的盈利方法以及成长可一连性即可见一斑。我们差池详细的项目举办判定或评论，但这是一个值得重点存眷的法令问题。尚有好比许多项目都在玩的超等节点选举模式，虽然有些是为了营销，也有为了做生态做社群，但也有通过超等节点举办二次集资锁仓、变相淘汰活动性以实现价值哄骗的做法。尚有，好比一些项目方刊行“氛围币”，敛财后顿时跑路，就属于典范的集资诈骗行为。
是否涉嫌犯科刊行证券鉴于海内对区块链项目标合规审查缺乏相应的详细的法令礼貌依据及行业性事情指引，我们的核查重点将主要环绕如下几点：
郑重声明：本文版权归原作者所有，转载文章仅为传播更多信息之目的，如作者信息标记有误，请第一时间联系我们修改或删除，多谢。
