美国证券生意业务委员会(US Securities and Exchange Commission，英文缩写SEC）是附属于美国联邦当局一个独立的金融打点机构，认真美国的证券监视和打点事情，是美国金融、证券行业的最高机构，直接对国会认真，具有必然的立法和司法权。大型跨国金融投资企业在美国运营城市申请SEC RIA（注册投资参谋(Registered Investment Adviser,RIA)）牌照，今朝大大都得到 RIA牌照的公司，都是大型跨国投行，以及跨国的证券、期货、基金、外汇等大型的生意业务所可能生意业务机构。专业从事投资咨询业务的公司及小我私家需要申请的牌照。在美国，只有成为注册投资参谋（RIA）才有资格向投资人提供证券类产物的投资阐明发起，并按期提供投资陈诉。也只有得到该资质的机构才可以收取相应的打点费，并对客户包袱委托责任。Registered Investment Advisor (RIA) 注册投资参谋，是一个由美国联邦证券生意业务委员会以及州证券生意业务委员会配合禁锢的一个牌照。不是只有美国的机构才有资格申请RIA牌照。按照SEC的划定，企业主营业务地点在海外的机构也可以在SEC注册申请，但境外投资参谋假如要向美国客户提供投资发起，就“必需”向SEC申请注册RIA牌照。牌照申请需递交以下资料：一份牌照的治理委托书：由该牌照申请公司董事授权卓志认真牌照治理的委托信。公司注册问题文件：美国公司注册证明文件；公司的章程（如有）；董事的护照；公司业务说明陈诉；系统报备：注册金融行业打点委员会的WebCRD/IARD系统；填写牌照的申请陈诉填写SEC的问卷观测陈诉署理申请的声明合规陈诉等其他资料。我司将为你您提供的处事美国SEC RIA牌照申请事情包罗但不限于：1协助客户注册外洋公司；2筹备SEC所需审查的资料；3协助客户完成公司业务说明陈诉；4协助填写牌照的申请陈诉；5协助填写SEC的问卷观测陈诉；6向美国SEC提交RIA牌照申请；7共同SEC完成Form ADV Part 1A、Form ADV Part2测验内容；8协助完成SEC投资参谋测验---Series 65；9共同SEC答复问题、尽职观测；10协助客户办理申请牌照上的问题。SEC会按期对RIA牌照企业举办监视，主要会合在投资方案收入表示、资产风控，，以及操纵的合规和正当监视，而且会将禁锢功效予以发布。

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