主要职责

另外，凭据第17节授权，NFA推行《商品生意业务法》中先前由CFTC推行的一些挂号注册职能。任安在CFTC挂号注册的机构或小我私家都可以成为NFA的会员，包罗所有的期货生意业务所和任何其他从事期货业务的，，只要申请人切合NFA的会员资格条件。另外，自1985年8月31日起，凭据《商品生意业务法》，NFA会员的员事情为"相关联的人"被要求注册为NFA的"连系会员"。CFTC还授权NFA处理惩罚场内经纪人和场内生意业务商的申请注册。凭据NFA的法则1101条和CFTC法则17015条，所有的FCM、IB、CTA和CPO都必需取利NFA的会员资格。

2、制订并强制执行掩护客户好处的法则和尺度；

NFA推行的几项禁锢职责为：

2.生意业务行为与市场监视

NFA有约莫三小我私家通过先进的电脑系统认真Brokertec、Onechicago两个新兴电子生意业务所的市场禁锢，很快将有总共六个生意业务所也将委托NFA举办市场监视，该部分的人员也将增加至五人。

NFA具有富厚的资源，可以直接进入期货和证券行业的数据库，内里记录着市场利用者的违规信息。假如生意业务所需要，NFA可以提供这方面的陈诉，譬喻某个机构或小我私家的信用程度如何、是否受过惩罚等，这样生意业务所就可以确定只有及格的机构或小我私家才气进入生意业务所。

3.财政阐明和网上审查

4.风险打点处事

NFA的市场监视部分在判定是否存在违规行为时，首先是通过监控中发明异常环境，然后进一法式查相关账户头寸的各类组合，再深入阐明头寸间的公道性，团结多方面的信息判定是否存在违规事实。

美国NFA

1.配景/信用查询

3、对与期货相关的纠纷举办仲裁；

NFA的市场行为禁锢处事

4、审批NFA会员资格，期货署理商（FCMs）、先容经纪人（IBs）、商品生意业务参谋（CTAs）和商品合伙基金司理（CPOs）都可以成为NFA的会员。

1、审核和监视会员必需切合NFA的财政要求；

美国全国期货协会(National Futures Association，NFA)，美国期货及外汇生意业务非贸易独立机构。美国全国期货协会(NFA)是按照美国《商品生意业务法》第17节的划定，于1976年组建的期货行业自律组织，属非盈利性会员制组织。《商品生意业务法》第17节源自1974年的《商品期货生意业务委员会(CFTC)法》第三章，该部门划定了期货协会的挂号注册和CFTC对期货专业人员自律打点协会的禁锢。1981年9月22日，CFTC接管NFA正式成为"注册期货协会"，1982年10月1日，NFA正式开始运作。

为了确保生意业务所的市场参加者切合有关的财政尺度，NFA可以监控这些市场参加者的财政陈诉和相关数据。并且，代表该生意业务所行使CFTC要求的审计和财政监视职责，或应生意业务所的要求对某个市场利用者的财政状况举办评估。

重大的市场颠簸会对利用者发生庞大的影响，会影响到他们的成本金状况，进而影响到整个市场的财政本领。NFA可以对一按期间内加剧颠簸的巨大生意业务提供风险评估，并抉择市场参加者是否可以或许推行将来的义务。

跟着很多新的低本钱的电子期货生意业务所的创立，NFA针对市场的需求开拓了新的禁锢处事项目。NFA通过与生意业务所签订双边禁锢协议，操作本身多年的履历和富厚的资源，为生意业务所提供禁锢处事。为此，NFA专门创立了生意业务行为与市场监视部分，该部分有着相对独立的财政系统，该部分通过逐日阐明生意业务所提供的上一生意业务日的数据，以及跟踪日内的生意业务环境，阐明市场上是否存在哄骗行为，如对倒、私下对冲、黑幕生意业务等，并将阐明功效和发起提交给生意业务所。但NFA并差池市场负有禁锢责任，抉择权在生意业务所，NFA仅仅是提供雷同咨询和发起的勾当。NFA的阐明是保密的，纵然是对CFTC和NFA的其他部分如合规部分也是如此，但假如禁锢部分或NFA其他部分从其他渠道发明白问题，则该部分必需果真相关质料。

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