法国禁锢机构AMF最近号令该国资产打点者实行宽松的内部节制。 禁锢机构正在观测成本市场的外包。
AMC中的精采做法
AMF最近观测了法国的7家资产打点公司（AMC），将其内部节制外包给3家公司。 作为SPOT主题查抄的一部门，禁锢机构旨在勉励选择和监控处事提供商的精采做法。 它还旨在按期审查其事情质量。
AMF说，内部节制的外包在法国很普遍，尤其是在较小的AMC中。 内部节制在AMC的打点中起着重要浸染，而禁锢机构将其作为2020年的重点事情之一。它审查了7家公司的勾当，并在本日的一份陈诉中颁发了观测功效。
禁锢者发明白什么？
该陈诉涵盖了2017年至2020年之间的期间，并审查了七个AMC的内部节制组织。 它重点存眷要害点，譬喻资源分派，处事提供商的选择，管理和外包范畴。 它还查抄了举办节制，向高级打点层陈诉的节制进程，措施和要领的实际实施环境，以及AMC如何评估和监督处事提供商。
在五种环境下，人力资源的分派便是或高出业务打算中的划定。 禁锢机构暗示，永久节制和按期节制之间的区别尚不清楚。 在大大都环境下，按期节制被用作偶然的永久节制。 它说，五个实体没有所需的运作措施。 尽量所有公司都拟定了内部节制打算，但只有两家公司按照其违规风险评估确定了其优先事项。
AMF查抄了四个问题：网络安详，反洗钱和可怕分子融资，投资和评估流程，以及对金融东西市场指令框架（MiFID II）的遵守环境。 禁锢机构强调指出，与这四个规模有关的措施并非始终都足够准确或无法运行。 尽职观测凡是被忽略，禁锢参考文献也没有更新。
AMC的有效性程度还不足。 AMF试图阐发其政策以确保合规。
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