SEC简介美国证券生意业务委员会（United States Securities and Exchange
Commission，，缩写：SEC），常被称为证管会，是按照《1934年证券生意业务法》创立、直属美国联邦当局的独立构造、准司法机构，认真美国的证券监视和打点事情，为美国证券业最高主管构造。美国证券生意业务委员会是借由监视生意业务勾当，来掩护投资人的独立的联邦当局机构。是美国国会创立的，认真监视证券市场及保障投资者好处的当局委员会。注册投资参谋(RIA)是由1940年的投资参谋法案界说为“作为有偿的小我私家或公司，从事提供咨询、提出发起、宣布陈诉或提供证券阐明的行为。”
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