美国CFTC针对顶级加密货币交易所BitMEX提起了洗钱和相关指控。 监管执行机构指称BitMEX在该国非法经营。

2020年10月1日|AtoZ市场–商品期货交易委员会（CFTC）周四对BitMEX提起洗钱和其他民事指控，指控其在美国非法经营。

在另一份公告中，司法部指控亚瑟·海斯，塞缪尔·里德和本杰明·德洛（他们于2014年共同创立了BitMEX）以及其首位雇员，后来的业务发展负责人格雷戈里·德怀尔（Gregory Dwyer）违反了联邦银行保密法，并密谋违反该法律。

CFTC表示BitMEX创始人未能实施反洗钱程序

向美国纽约南区地方法院提起的民事诉讼要求所有人拥有未注册交易平台的经营权，并且未施加反洗钱程序和其他违法行为。 Hayes，Delo和Reed被指定为所有者，并被称为“通过迷宫般的公司实体运营BitMEX的平台”。

董事长希思·塔伯特（Heath P. Tarbert）表示：“数字资产为我们的衍生品市场和我们的经济带来了广阔的前景。 “要使美国成为这一领域的全球领导者，必须根除像本案中所指称的非法活动。”

CFTC表示，此案与执法部门的数字资产和银行保密法特别工作组有关。

诉讼还提到了HDR Global Trading Limited，100x Holding Limited，ABS Global Trading Limited，Shine Effort Inc Limited和HDR Global Services（Bermuda）Limited（BitMEX）。

代表HDR Global的发言人Max Rayden在评论民事法庭诉讼时说：

“我们坚决不同意美国政府对这些指控作出笨拙的决定，并打算大力捍卫这些指控。 从成立之初起，我们就一直力求遵守适用的美国法律，因为当时这些法律已得到理解，并基于可用的指导。”

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案件范围

根据CFTC的说法，BitMEX“获得了超过110亿美元的比特币存款，并收取了超过10亿美元的费用，同时在美国开展业务的重要方面并接受美国客户的订单和资金。”

CFTC表示，BitMEX自称是全球最大的衍生品交易平台，每天处理的交易额达数十亿美元。

该机构声称：“大部分交易额和相关交易费用均来自该平台在美国的运营以及对美国客户的广泛征求和访问。” “尽管如此，BitMEX未能在CFTC上注册，也未能实施CEA和CFTC旨在保护美国衍生品市场和市场参与者的法规所要求的关键保障措施。”

投诉

“向BitMEX收费的方式是：经营未经CFTC批准的指定合约市场或掉期执行工具而进行交易或处理掉期交易的设施，并通过征求订单并接受比特币以保证金数字资产衍生品交易而作为期货佣金交易商，并充当杠杆零售商品交易的交易对手。 投诉进一步指控BitMEX未能执行您的了解客户的程序，客户信息程序和反洗钱程序，从而违反了CFTC规则。”

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“在投诉中，BitMEX自称是世界上最大的加密货币衍生品平台，每天的交易量达数十亿美元。 投诉称，其中很大一部分数量以及相关的交易费用来自美国平台的运营以及其广泛的对美国客户的招揽和接触。 然而，BitMEX未能在CFTC上注册，也未能执行CEA和CFTC旨在保护美国衍生品市场和市场参与者的法规所要求的关键保障措施。”

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