司法部（DOJ）刚刚向全球的加密货币交易所发出警告：遵守美国法律或面临联邦政府的潜在愤怒。

上周，司法部发布了一个长达83页的加密货币执法框架，详细介绍了其对新生空间的处理方式并讨论了潜在的犯罪行为。 该文件还建议，美国政府将强制执行其法律，无论交易所位于何处（称为虚拟资产服务提供商或VASP）。 换句话说，这些交易所应遵守美国法律，即使对于非美国客户也是如此：

“新闻部还拥有强大的权力来起诉VASP和其他违反美国法律的实体和个人，即使他们不在美国境内。 如果虚拟资产交易涉及美国境内的金融，数据存储或其他计算机系统，则该部通常有权起诉指挥或进行这些交易的行为者。”

几天前，纽约南区美国检察官办公室（SDNY）的检察官对总部位于塞舌尔的加密交易平台BitMEX及其领导人提起了诉讼，其中BitMEX的领导人不住在美国。

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“我确实认为这绝对是对位于美国以外的加密货币交易所的警告，”电子前沿基金会特别顾问，协议实验室的总顾问玛塔·贝尔彻（Marta Belcher）谈到该框架时说。

从BitMEX收费的角度来看，司法部的框架也可以对国际交易产生影响，这些交易可能已经或曾经在美国拥有客户，退出美国的交易所也可能并不安全。

这并不是说在美国以外的每个交易所都面临风险，或者说联邦政府在其认为应该遵守其法律的平台上宣布了开放季节。 不过，可能与美国有业务往来的海外交易所应引起注意。

全球范围

DOJ框架指出，几十年来美国一直在进行反洗钱/打击资助恐怖主义（AML / CFT）措施，至少从2011年开始就围绕加密货币交易和活动制定了具体标准。

尽管如此，该框架声称，正如美国政府所指的那样，许多VASP仍然不一定符合《银行保密法》或其他法律。 该框架抱怨说，某些交易所可能会使美国客户遵循不适用于非美国客户的标准，或者可能会将加密到加密交易与加密到法定交易区别对待。

“由于涉及虚拟资产的交易具有全球性和跨境性质，因此缺乏对跨辖区的VASP进行一致的AML / CFT监管和监督，并且在世界某些地区完全缺乏这种监管和监督，这不利于国际金融体系的安全与稳定。”

复合金融公司的总顾问杰克·切尔文斯基在推特上说，决策者正在寻求加强对数字资产交易的全球限制，这是对以往对加密货币领域的看法的改变。

该文件说，司法部认为，国际法规应保持一致。

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新框架遵循一种模式。 自2018年以来，美国率先通过政府间标准制定组织金融行动特别工作组（FATF）担任主席，致力于围绕加密货币交换和交易进行全球监管。

去年6月，当美国当选总统时，FATF公布了VASP的所谓“旅行规则”，建议监管机构要求交易所持有或能够获取全面的KYC数据，即使是从交易中获得资金但没有自己的客户。 FATF由7国集团的代表组成，当时每年轮值主席国在成员国之间轮换。

旅行规则正在执行中。 一些国家已经要求严格的KYC，而其他国家仍在确定合规性。 例如，瑞士要求交易所在允许客户提取其加密货币之前，先验证个人钱包。

在实践中

过去，美国一直追求非国内平台。 美国商品期货交易委员会（CFTC），证券交易委员会和联邦调查局对1Broker（一家位于马绍尔群岛的加密产品交易所）提出指控，指控其允许美国客户在其平台上进行交易。

1Broker后来与这两家机构达成和解，允许客户在2019年底前提款，然后关闭门。

本月初，SDNY和CFTC宣布了对BitMEX以及其所有者Arthur Hayes，Ben Delo和Samuel Reed的各种指控，BitMEX是设在塞舌尔的全球最大加密货币衍生品交易平台之一。 （SDNY对员工Gregory Dwyer提出了附加指控。）

两家机构都声称，尽管该公司未在CFTC上注册为期货佣金交易商，衍生品合约市场或掉期执行机构，或未根据《银行保密法》进行了解您的客户的程序，但美国居民仍能够在BitMEX上进行交易。

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根据起诉书，司法部指控被告违反了《银行保密法》，并密谋违反两项《银行保密法》。 这些指控可能面临刑事处罚，包括除罚款外的入狱时间。

“从2014年11月开始一直延续到现在（相关时期），被告已通过办公室向美国民众提供了商品期货，期权以及包括比特币，以太币和莱特币在内的数字资产的掉期交易在美国，通过网站www.bitmex.com和移动应用程序，”起诉书说。

CFTC专员Dan Berkovitz在上周由Solidus Labs主办的“数字资产合规与市场诚信峰会”上发表讲话，暗示该机构可能会追究其他以某种方式违反美国法律的平台，即使这些平台不在美国。

他说：“我认为非常清楚，如果您在法律和法律要求的范围之外工作，我们将积极执行。”

未来的看法

Berkovitz的评论以及执行框架本身似乎暗示BSA是一项针对AML / KYC的广泛法律，适用于美国以外的地区。

他说，换句话说，任何可能符合美国监管框架的交易都是执法的公平竞争，执法框架似乎认可了这一观点。

贝尔彻说：“他们非常明确地表示，即使他们不在美国，也违反了美国法律，他们有权起诉他们。” “我认为他们会在相当长的一段时期内明确表明这是他们正在考虑的事情。”

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她补充说，这不足为奇，说这与该论文发表的简单事实至少是“一个收获”。

该框架甚至认可了司法部过去的国际努力，称该机构过去“积极参与了国际监管和刑事执法工作”。

司法部及其执法部门和民间机构合作伙伴可能会利用这种公认的权威。

伯科维茨说：“法律明确的地方，我们将执行它。”

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