Westpac被ASIC指控对其客户AustralianSuper和IFM进行内幕交易和不合理行为。

2021年5月5日| AtoZ市场–澳大利亚证券和投资委员会（ASIC）已采取法律行动，指控西太平洋银行就价值120亿澳元的利率互换进行内幕交易，该利率互换与2016年新南威尔士州配电网络Ausgrid的部分私有化有关。

ASIC起诉Westpac进行Ausgrid交易的内幕交易

在周三提起的联邦法院诉讼中，公司监管机构指责西太平洋银行在执行掉期交易的两个小时内，利用内部信息进行利率衍生品交易，这是澳大利亚历史上规模最大的交易。

这是对这家大银行的最新监管打击。去年9月，这家大银行同意支付创纪录的13亿美元罚款，以解决金融情报机构Austrac针对洗钱和对儿童剥削的指控提起的法律诉讼。

悉尼的这家贷方在市场操纵领域也有新形式-在2018年，联邦法院发现它试图试图制定利率基准，从而从事了“严重和不可接受的”行为，并对其处以330万美元的罚款。当时根据法律可获得的最大金额。

据信，ASIC开始调查Ausgrid交易，作为对市场进行更广泛检查的一部分，部分原因是针对Westpac和其他银行的固定利率案件。

据称，澳大利亚内幕交易的受害者是该公司50.4％的买家，该财团由澳大利亚最大的超级基金AustralianSuper和行业基金部门的集体投资工具IFM Investors组成。 双方均拒绝置评。

通过为此目的而成立的一家公司，称为“特殊目的工具”或SPV，该财团下令通过将购买Ausgrid股份所需的浮动利率贷款转换为固定利率债券，以防止利率波动。

ASIC指控西太平洋银行（Westpac）知道，有可能在2016年10月20日交易达成之日的早晨开始执行这项交易的工作，并进行大量的利率衍生品交易。

ASIC在向法院提交的一份声明中称，在上午8:30至市场开盘到上午10.27，即购买财团进行掉期交易之间，Westpac执行了876项利率衍生工具交易，面值165.7亿美元。

澳网交易可能会影响掉期成本

ASIC称这些交易“影响，或可能影响或有可能影响”掉期成本，并且“ Westpac知道或应该合理地知道这一点”。

监管机构还声称，西太平洋银行没有向澳大利亚超级市场和IFM投资者透露有关交易的信息。

”该财团可能会观察到交易产品的价格在2016年10月20日上午波动，但有损于此，但不知道西太平洋银行是否在交易这些价格”，ASIC在法庭文件中表示。

“在时间和风险压力下，并且决定通过与一家银行执行掉期交易来限制其风险，该财团的SPV除了与Westpac一起执行外别无选择。”

除了指控西太平洋银行进行内幕交易外，它还指称西太平洋银行也从事不合情理的行为。

ASIC称，这是因为Westpac打算进行交易，以将与掉期相关的风险降低多达50％，但“没有向财团和/或财团的SPV披露该意图或征求其同意”。

它声称“西太平洋银行意识到该财团担心拟议的掉期交易的选定对手方从事可能影响报价报价的交易的风险”，它必须为掉期付款。

”西太平洋银行已经意识到，或者理应已经知道，或者对从事早盘交易会产生这种影响的风险漠不关心，并且无论是否事先未透露其意图，都从事早盘交易。”

ASIC还指控西太平洋银行未能有效，诚实和公平地采取行动，从而违反了其金融服务许可证。

西太平洋银行在一份向证券交易所发表的声明中表示，“非常重视这些指控，并考虑刚刚收到原始申请和简明的索赔要求的立场”。

如果它决定与ASIC的指控抗争，西太平洋银行可能采取的防御措施包括争辩说该财团已准许其对冲其立场。

该银行还可能辩称，在进行大笔交易之前进行对冲是一种常见的市场惯例。

如果ASIC胜诉，法院不太可能对西太平洋银行处以巨额罚款。 可以征收的罚款是2016年的罚款–在皇家银行委员会（Royal Royal Commission）于2019年大幅提高之前。

以2016年的汇率计算，内幕交易的最高罚款为100万美元，尽管ASIC可能会争辩说，每笔交易都应被视为个人违规。 不合理行为的最高刑罚为180万美元。

当时，因涉嫌违反许可证而没有经济罚款。

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