哈利法克斯审计师已成为第一家面临澳大利亚ASIC提起刑事指控的审计公司。

2021 年 6 月 8 日 | AtoZ 市场 –澳大利亚证券和投资委员会 (ASIC) 已对 EC Audit Pty Ltd 提起多项刑事指控，EC Audit Pty Ltd 前身为 Bentleys NSW Audit，并且是陷入困境的金融服务提供商 Halifax 的审计师，监管机构于周二宣布。

此外，起诉书中还提到了该公司的董事和注册审计师罗伯特·詹姆斯·埃维特 (Robert James Evett)。 据 ASIC 称，该公司据称违反了澳大利亚的审计标准，从而导致对 EC 审计和 Evett 的三项指控。

这些失误与哈利法克斯截至 2016 年 6 月 30 日、2017 年 6 月 30 日和 2018 年 6 月 30 日止财政年度的损益表和资产负债表的审计有关。

“EC Audit 分别违反了《公司法》（《法案》）第 989CA(1) 和 (2) 条的规定，未能按照审计标准进行每项审计，而埃维特先生作为首席审计师未能确保每一次审计都是按照审计标准进行的，”ASIC 声称。

EC Audit 和 Evett 已成为第一批因违反审计规则而面临刑事指控的澳大利亚审计师。

该公司现在正在考虑对 2017 年 7 月之前犯下的每项罪行的最高罚款为 45,000 澳元，在该时间表之后犯下的罪行最高罚款 52,500 澳元。 另一方面，Evett 可能因在该时间段内犯下的罪行而分别面临最高 9,000 澳元和 10,500 澳元的罚款。

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提醒一下，哈利法克斯于 2018 年 11 月被置于管理之下。它于 2019 年 3 月进入清算。AISC 早在 2019 年就暂停了哈利法克斯的澳大利亚金融服务 (AFS) 执照，并最终于 2021 年 1 月取消了执照。

根据《公司法》，如果被许可人未能履行 s912A 规定的义务，ASIC 可以暂停或取消 AFS 许可。 这包括成为争议解决系统成员的义务。

公司有权在行政上诉法庭寻求对 ASIC 的决定进行复审。

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