备案观测近3年，1月14日，九鼎团体宣布通告称，收到证监会对九鼎团体及其控股股东的行政惩罚事先奉告书。九鼎团体控股股东因“代持”被罚没6亿元；因信息披露违规，九鼎团体被罚款60万元，九鼎控股执行董事、九鼎团体董事长吴刚合计被罚40万元。

九鼎团体“接管证监会的惩罚功效，会努力整改”

连年来，证监会严厉冲击成本市场种种违法违规行为，不绝晋升上市公司管理程度，切实掩护中小投资者好处。方才已往的2020年，共有58家上市公司被备案观测，因涉嫌信披违法违规、哄骗市场、黑幕生意业务而激发禁锢参与。证监会官网显示，2020年累计作出行政惩罚高出289份，罚没金额合计40余亿元。近期，证监会多位率领在出席果真勾那时均强调，证监会将继承落实“零容忍”要求，从严冲击违法违规行为，切实提高上市公司质量。

对付本次证监会惩罚抉择，九鼎团体暗示诚实接管，并努力整改。

“自接到证监会备案观测通知以来，我们在禁锢的指导下全力举办内部自查自纠。”九鼎团体董秘王亮暗示。

王亮亮相，证监会的备案观测有助于公司久远成长，公司将以此为戒，严格遵守成本市场法令礼貌、证监会和全国股转系统各项规章制度，，僵持阳光透明的信息披露，践行合规稳健的高质量成长。为此，公司近期还组织全体高管当真进修了新版《证券法》、国务院办公厅《关于进一步提高上市公司质量的意见》、中央全面深化改良委《关于依法从严冲击证券违法勾当的若干意见》，以及证监会、股转系统等最新出台的相关划定和要求。

两年前已敦促计谋转型

据相识，九鼎团体从2018年确立了‘去金融、去杠杆和聚焦投资主业’的成长计谋。2019年，九鼎团体将旗下的香港富通保险出售，并将出售回笼的现金绝大部门用来偿还了贷款，大幅低落了资产欠债率，同时公司聚焦投资主业，努力支持实体经济九鼎团体正在努力敦促“去金融，去杠杆，聚焦投资主业”计谋转型，2019年，公司完成香港富通保险出售交割，绝大部门收益用来偿还贷款，后续投资偏向将聚焦投资，支持实体经济。

此举不只响应了禁锢部分对付金融“脱虚向实”的要求，并且大幅提高了公司财政稳健性。停止2016年尾，九鼎团体资产欠债率达70.16%，但从2017年以来四连降，停止2020年9月30日降至32.13%。以公允净资产口径计，停止2019年12月31日，九鼎团体总部视角的实际资产欠债率更是低至12%。

据相识，九鼎团体接下来将僵持降杠杆策划，并确定以下根基原则：恒久一连保持低欠债程度，总部视角的实际资产欠债率最高不高出20%，力图大部门时间保持零欠债；短期欠债金额不高于总部视角持有的高活动性资产的50%；改进欠债布局，主要通过刊行中恒久信用债券的方法融资，低落间接欠债比例；低落财政本钱，在利率低点时主动举债，而不是需要用钱时姑且应急举债。

据王亮先容，近三年来，九鼎团体已在努力践行禁锢要求，包罗在合规建树上公司增强了内部流程和制度管控，并按期进行法制培训和查抄；在策划计谋上公司从头调解了偏向，并取得了较好成效。

2020年三季报显示，九鼎团体（新三板公司）资产欠债率为32.13%，较2016年尾70.16%的资产欠债率下降高出一半。按照果真信息，假如以公允净资产口径计，停止2019年12月31日，九鼎团体总部视角的实际资产欠债率已经低于20%。

私募禁锢新规正式实施，市场法制建树趋于成熟

2014年《私募投资基金打点人挂号和基金存案步伐》正式对外发布实施，随后的多年时间里，禁锢层对私募机构市场举办了全方位的梳理与彻查。2016年5月27日，全国股转系统宣布了《关于金融类企业挂牌融资有关事项的通知》，明晰亮相私募机构挂牌之前不存在以基金份额认购私募机构刊行的股份或股票的景象。

2021年头，《关于增强私募投资基金禁锢的若干划定》（下称《划定》）也正式出炉，证监会形成了私募基金打点人及从业人员等主体的“十不得”克制性要求。业内人士阐明私募禁锢新规正式实施，表白市场的法制建树趋于成熟，有利于成本市场的久远成长，“短期有阵痛，但对付具有投资失利，团队按节拍继承阳光化的私募机构而言，却是一个好的成长时机，有助于行业实现优胜劣汰的良性轮回。”

1月8日，深圳市处所金融禁锢局宣布关于果真征求《关于促进深圳股权投资一连高质量成长的若干法子（征求意见稿）》中提及，将摸索优秀股权投资打点机构上市制度。

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