是什么原因导致ASIC暂停了Investors Exchange Limited的AFS许可证？ 澳大利亚金融禁锢机构指出，该公司未能推行其义务。
2021年2月5日| AtoZ市场–澳大利亚证券和投资委员会（ASIC）周五公布，暂停对Investors Exchange Limited（IEL）的澳大利亚金融处事（AFS）许可证，为期六周，自2021年1月15日起生效。
为何ASIC暂停了Investors Exchange Limited的AFS许可证
按照ASIC的说法，Investors Exchange Limited自2006年8月9日以来持有AFS许可证号299024。
可是，由于未能遵守金融处事法令并保持提供其AFS许可所涵盖的金融处事的本领，IEL许可证被暂停。
详细而言，投资者生意业务有限公司：
未能在停止2014年，2016年，2017年，2018年和2019年财务年度的划定日期之前提交年度财政报表和审计陈诉; 未能在2014年和2016年的划定日期之前提交针对投资者生意业务投资基金的合规打算审计陈诉，并未能在2017年，2018年和2019年的划定日期之前针对两个打算提交审计陈诉; 和 未遵守2012年Dean Capital Property Trust No.1的合规打算； 和 在2018年和2019年宣布了有缺陷的产物披露文件（请参阅18-274MR，19-217MR）。停职将使IEL有时间来审查其本领，并采纳法子以确保其作为AFS被许可人的义务获得遵守。 ASIC已按照《公司法》 s915H的划定利用其权力，以答允IEL在暂停实施的同时，为打算的日常运营提供公道须要的金融处事。 在暂停期间，IEL无法在打算中刊行新权益。 还出格克制IEL：
为打算的现有资产提供任何进一步的包管； 和 提出赎回打算的权益，除非将其平均分派给所有打算成员。按照《公司法》，假如被许可人未能推行其按照s912A包袱的义务，，则ASIC可以暂停或打消AFS许可。 这包罗在争端办理系统中拥有成员资格的义务。
尽量如此，IEL有权在行政上诉法庭上寻求对ASIC抉择的审查。
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