美国安详与生意业务委员会（SEC）的测验部分于周五宣布了一份投资司理和机构的蓝图，内容涉及该部分将如何查抄加密资产或“数字资产证券”的处理惩罚方法，并向前成长。

该部分（以前是合规查抄与查抄究公室）是SEC的第二大部分，其职责是监视证券行业参加者以确保合规性。

该《风险预警》针对投资参谋，经纪生意业务商，生意业务所和转让署理，针对该部分在将来的审查中期望证券公司期望的一系列详细措施，簿记和咨询步调提供了遍及的清单。

该办公室写道：“跟着越来越多的证券业参加者寻求参加与数字资产相关的勾当，该风险预警为该部分的将来查抄提供了重点规模的透明性。”

投资参谋应意识到与分叉和空投相关的风险，该部分将审查参谋的“推行其对投资发起的信托义务”，这大概与披露与加密相关的风险有关。

同时，在要害打点人员可以利用私钥的环境下，投资保管人应拟定“持续性打算”，该部分将研究将来的私钥打点。

个中最详尽的部门是有关经纪生意业务商有关反洗钱留意事项的指南，该部分好像体现这对某些机构来说是失败的处所。

该部分写道：“漫衍式分类帐技能的某些化名方面临AML措施的靠得住实施提出了奇特的挑战。”

“事恋人员发明经纪人-经销商反洗钱打算未能始终如一地办理或实施例行搜索，可能在他们实施例行搜索的范畴内，尚未更新这些搜索以比较外国资产节制办公室维护的“出格指定百姓”列表举办查对（“ OFAC”）在美国财务部。”

风险警报还指出“反洗钱措施和文件不敷”，并指出它将查抄“提交可疑勾当陈诉并举办客户尽职观测”。

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