RIA 牌照是受美国证券生意业务委员会（SEC）或州证券部分禁锢的，专业从事投资咨询业务的公司及小我私家需要申请的牌照。在美国，只有成为注册投资参谋（RIA）才有资格向投资人提供证券类产物的投资阐明发起，并按期供投资陈诉。也只有得到该资质的机构才可以收取相应的打点费，并对客户包袱委托责任。凡是申请注册投资顾的机构的基金打点人必需通过相应的执照测验，，即投资参谋测验

SEC 对 RIA 的禁锢要求有哪些？

SEC 要求注册投资参谋必需维护客户的好处，不行采纳不合法手段欺骗客户。既要对客户保持诚信，完全果真披露信息，也要无私的将适合客户的投资发起提供应客户。资产的打点需要通过第三方托管机构，对付每笔投资金钱的运用需要通知客户并得到承认。该种“受托责任”是按拍照关法案强加给投资参谋的操纵法例，因此与注册投资参谋相助的客户好处将获得有效的保障。

RIA 牌照的注册、申请的资料：

1. 一份牌照的治理委托书：

2.公司注册问题 文件：

?美国公司注册证明 文件；

?公司的章程（如有）；

?董事的护照；

?公司业务说明陈诉；

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