3）填写 SEC 的问卷陈诉
不是只有美国的机构才有资格申请RIA牌照。按照SEC的划定，企业主营业务地点在海外的机构也可以在SEC注册申请，但境外投资参谋假如要向美国客户提供投资发起，就“必需”向SEC申请注册RIA牌照。
美国SEC RIA牌照的注册、申请的资料：
凡是申请注册投资顾的机构的基金打点人必需通过相应的执照测验，即投资参谋测验---Series 65。美国大部门州也可以免去Series 65测验，假如该机构的打点人持有注册金融阐明师（CFA）或小我私家理财专家（PFS）等金融牌照。除此之外，申请机构必需拥有打点2500万美元以上的资产局限，拥有2500万到1亿资产打点局限的公司可以与美国州证券部分注册，高出1亿资产局限的公司需与SEC注册。
7.系统报备：
5董事的护照；
8.合规陈诉等其他资料
1）注册金融行业打点理委员会的 WebCRD/IARD 系统
美国SEC RIA牌照(RegisteredInvestment Advisor，即注册投资参谋，专门为投资者打点投资的参谋)。因为只有具备RIA牌照的投资机构，才气在海内开展美股销售等业务，假如不能得到相关资质，，就只能通过拥有牌照的中间平台举办生意业务。
RIA牌照是受美国证券生意业务委员会（SEC）或州证券部分禁锢的，专业从事投资咨询业务的公司及小我私家需要申请的牌照。在美国，只有成为注册投资参谋（RIA）才有资格向投资人提供证券类产物的投资阐明发起，并按期提供投资陈诉。也只有得到该资质的机构才可以收取相应的打点费，并对客户包袱委托责任。
6.公司业务说明陈诉；
4.公司的章程（如有）；
美国SEC禁锢的RIA牌照2.公司注册文件
3.美国公司注册证明文件
2）填写牌照的申请陈诉
4）署理理申请的声明
申请资质：
1.一份牌照的治理委托书：
美国SEC RIA牌照的含金量：
美国证券生意业务委员会（United States Securities and Exchange Commission，简称SEC）按照1934年证券生意业务执法而创立，是直属美国联邦的独立准司法机构，认真美国的证券监视和打点事情，是美国证券行业的最高构造。
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