不是只有美国的机构才有资格申请RIA牌照。按照SEC的划定，企业主营业务地点在海外的机构也可以在SEC注册申请，但境外投资参谋假如要向美国客户提供投资发起，就“必需”向SEC申请注册RIA牌照。RIA 牌照的注册、申请的资料：1.一份牌照的治理委托书：2.公司注册文件3.美国公司注册证明文件4.公司的章程（如有）；5董事的护照；6.公司业务说明陈诉；7.系统报备：1）注册金融行业打点理委员会的 WebCRD/IARD 系统2）填写牌照的申请陈诉3）填写 SEC 的问卷陈诉4）署理理申请的声明8.合规陈诉等其他资料相对付中国的私募基金打点人资质回收行政审批制，且由于连年来海内对付金融业的禁锢泛起从严态势因而使该牌照具有必然的稀缺性差异，美国的RIA回收注册制，申请难度适中、存量可观且持牌人漫衍遍及。因此整体而言，RIA是美国证券投资行业的一张基本性牌照，牌照自己是从业合规性要求的一部门，不组成该机构实力的证明以及投资收益的保障。

美国SEC RIA的含金量：RIA牌照是受美国证券生意业务委员会（SEC）或州证券部分禁锢的，专业从事投资咨询业务的公司及小我私家需要申请的牌照。在美国，只有成为注册投资参谋（RIA）才有资格向投资人提供证券类产物的投资阐明发起，并按期提供投资陈诉。也只有得到该资质的机构才可以收取相应的打点费，并对客户包袱委托责任。申请资质：凡是申请注册投资顾的机构的基金打点人必需通过相应的执照测验，即投资参谋测验---Series 65。美国大部门州也可以免去Series 65测验，假如该机构的打点人持有注册金融阐明师（CFA）或小我私家理财专家（PFS）等金融牌照。除此之外，申请机构必需拥有打点2500万美元以上的资产局限，拥有2500万到1亿资产打点局限的公司可以与美国州证券部分注册，高出1亿资产局限的公司需与SEC注册。

美国SEC RIA牌照?即注册投资参谋，专门为投资者打点投资的参谋?因为只有具备RIA牌照的投资机构，才气在海内开展美股销售等业务，假如不能得到相关资质，就只能通过拥有牌照的中间平台举办生意业务。投资发起的范畴也是遍及的，资产打点，，账户打点，理财处事，股票，债权，配合基金，商品期货等理财规化处事。

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