美国SEC RIA牌照申请：
3、负面新闻少：在险些所有的派别网站，财经网站、行业网站内都没有任何干于SEC的负面新闻。SEC是全球最为严格、最为公证、最为靠得住的当局性金融组织，到今朝为止，SEC也是为数不多的没有出过任何丑闻的当局组织。
所需的文件—申请前的筹备资料
四、贸易运营以及合规陈诉
3）美国公司注册证明文件；
4）公司的章程；
申请SEC RIA牌照，申请方必需正式注册创立一家外洋公司；可能是一家已经创立了的外洋公司。公司必需有注册办公室，以及联结方法。并且公司的联结方法在事情时间内是可以被SEC直接接洽的。
公司不能有任何的不良的贸易记录；公司董事不能有任何的犯法记录可能小我私家的不良记录。
不是只有美国的机构才有资格申请RIA牌照。按照SEC的划定，企业主营业务地点在海外的机构也可以在SEC注册申请，但境外投资参谋假如要向美国客户提供投资发起，就“必需”向SEC申请注册RIA牌照。
凡是申请注册投资顾的机构的基金打点人必需通过相应的执照测验，即投资参谋测验---Series 65。美国大部门州也可以免去Series 65测验，假如该机构的打点人持有注册金融阐明师（CFA）或小我私家理财专家（PFS）等金融牌照。除此之外，申请机构必需拥有打点2500万美元以上的资产局限，拥有2500万到1亿资产打点局限的公司可以与美国州证券部分注册，高出1亿资产局限的公司需与SEC注册。
8）注册金融行业打点委员会的WebCRD/IARD系统；SEC对RIA的禁锢要求
1、牌照知名度大：SEC是美国金融证券生意业务委员会，在全球金融市场中起着指导性职位，而想要在没上市的企业，必需得到SEC牌照许可的公司。才气正当上市。（好比嘉盛、老虎证券、JP摩根、阿里巴巴、京东、宜信等）。
2、媒体曝光度高：得益于近期的瑞幸咖啡事件进一步法效，抖音、百度、天眼、财经网站上铺天盖地的报道，且所有的报道都展示了SEC禁锢的靠近严苛的禁锢束度。（不光单书瑞幸咖啡，海内知名的在美上市的公司都能看到SEC的身影，如阿里巴巴、京东、宜信、爱奇艺等等），所有 RIA牌照是外汇平台、投资公司等吸引投资者的必备牌照。跟着世界科技的变革，RIA也将是其正当合规的重要牌照。
SEC要求注册投资参谋必需维护客户的好处，不行采纳不合法手段欺骗客户。既要对客户保持诚信，完全果真披露信息，也要无私的将适合客户的投资发起提供应客户。资产的打点需要通过第三方托管机构，对付每笔投资金钱的运用需要通知客户并得到承认。该种“受托责任”是按拍照关法案强加给投资参谋的操纵法例，因此与注册投资参谋相助的客户好处将获得有效的保障。另外，SEC还会按期对RIA举办禁锢考查。主要会合在对付投资组合的估值、表示和资产审核的风险禁锢；对付是否提供有效的合规政策和措施的正当性禁锢；以及对考查功效的通知予以发布。
投资机构、生意业务平台、生意业务所等要想得到RIA牌照需要通过美国证监会(SEC)严格的资质审核，因此得到此资质的海表里洋投资机构很是少，所以这也成为了足以浮现平台投资专业性的一项重要指标。所需的文件。
1）一份牌照的治理委托书：由该牌照申请公司董事授权我司认真牌照治理的委托信；申请者要向SEC递交多项运营陈诉，譬喻公司的产物说明书、客户处事条约、公司正常及操纵流程、私隐条例、AML、相识客户文档、市场推广文案类型、贸易架构等等。SEC需要申请者证明其有足够的资质合乎类型地运营打点业务与生意业务。
三、员人为质
需要递交给SEC审核的资料
2）公司注册问题文件；
9）填写牌照的申请陈诉；
4、资质好，包装简朴：SEC是美国证券生意业务委员会，意味着任安在美上市的企业，都必需得到SEC的许可才气得以上市，含金量自然是米钱所有牌照所无法相比的，所以有的上市公司都拥有这话金字招牌，，包装的可行性不问可知。
员人为质也是申请SEC RIA牌照的重要要求。公司必需聘用至少一名合伙格的持牌金融理财投资参谋成为公司牌照的员工，或由公司高管通过测验，申请成为SEC的小我私家RIA牌照。7）系统报备；
二、公司及董事的精采记录
RIA牌照是外汇平台、投资公司等吸引投资者的必备牌照。跟着世界科技的变革，RIA也将是其正当合规的重要牌照。
美国SEC RIA牌照的优势：
申请SEC RIA的资格
5）董事的护照；
郑重声明：本文版权归原作者所有，转载文章仅为传播更多信息之目的，如作者信息标记有误，请第一时间联系我们修改或删除，多谢。
