大型跨国金融投资企业在美国运营城市申请SEC RIA（注册投资参谋(Registered Investment Adviser,RIA)）牌照，今朝大大都得到 RIA牌照的公司，都是大型跨国投行，以及跨国的证券、期货、基金、外汇等大型的生意业务所可能生意业务机构。
SEC要求注册投资参谋必需维护客户的好处，不行采纳不合法手段欺骗客户。既要对客户保持诚信，完全果真披露信息，也要无私的将适合客户的投资发起提供应客户。资产的打点
美国证券生意业务委员会是借由监视生意业务勾当，来掩护投资人的独立的联邦当局机构。是美国国会创立的，认真监视证券市场及保障投资者好处的当局委员会。
美国证券生意业务委员会（United States Securities and Exchange Commission，缩写：SEC），常被称为证管会，是按照《1934年证券生意业务法》创立、直属美国联邦当局的独立构造、准司法机构，认真美国的证券监视和打点事情，为美国证券业最高主管构造。
4、公司的章程；
注册投资参谋(RIA)是由1940年的投资参谋法案界说为“作为有偿的小我私家或公司，从事提供咨询、提出发起、宣布陈诉或提供证券阐明的行为。”
8、注册金融行业打点委员会的WebCRD/IARD系统；
SEC对RIA的禁锢要求不是只有美国的机构才有资格申请RIA牌照。按照SEC的划定，企业主营业务地点在海外的机构也可以在SEC注册申请，但境外投资参谋假如要向美国客户提供投资发起，，就“必需”向SEC申请注册RIA牌照。
以上所需资料，未便提供可以寻找代劳机构协助申请（我呀），差不多2~3个月就可以把牌照申请下来。
美国证券生意业务委员会是借由监视生意业务勾当，来掩护投资人的独立的联邦当局机构。是美国国会创立的，认真监视证券市场及保障投资者好处的当局委员会。
1、一份牌照的治理委托书2、公司注册问题文件；
RIA牌照是受美国证券生意业务委员会（SEC）或州证券部分禁锢的，专业从事投资咨询业务的公司及小我私家需要申请的牌照。在美国，只有成为注册投资参谋（RIA）才有资格向投资人提供证券类产物的投资阐明发起，并按期提供投资陈诉。也只有得到该资质的机构才可以收取相应的打点费，并对客户包袱委托责任。6、公司业务说明陈诉；
投资机构、生意业务平台、生意业务所等要想得到RIA牌照需要通过美国证监会(SEC)严格的资质审核，因此得到此资质的海表里洋投资机构很是少，所以这也成为了足以浮现平台投资专业性的一项重要指标。11、署理申请人的声明；
需要递交给SEC审核的资料
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